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中信建投年内四度遭监管点名涉经纪、投行等业务

发布时间： 2023-03-29 21:59:00 来源：银柿财经

中信建投（601066.SH）今年以来屡遭监管点名。

银柿财经注意到，中信建投本月已两次被采取行政监管措施，今年以来四次遭到监管点名。

近日，北京监管局发布《关于对中信建投证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》，称中信建投存在经纪业务创新管控不足，未及时制定、完善与第三方互联网平台合作的相关制度，对员工执业规范性、合作方声誉风险管理有待加强。

(资料图片)

此外，北京监管局还发现中信建投存在对分支机构员工行为和业务资料存储管理不到位、对子公司廉洁从业风险点识别不充分的情况。基于上述情形和相关法律法规，北京证监局决定对中信建投采取出具警示函的行政监管措施。

今年以来，中信建投已多次遭监管点名。

3月13日，北京监管局发布《关于对中信建投证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》，称中信建投在开展债券承销业务的过程中，存在投行类业务内控不完善、工作规范性不足、受托管理履职不足等情况，决定采取责令改正的监管措施。

2月10日，中国人民银行发布处罚公示。因在反洗钱中存在未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户等违法行为，中信建投被罚款1388万元，相关责任人被罚款3.5至7万元不等。

1月12日，深交所发布《关于对保荐代表人隋玉瑶、潘可的监管函》，称二人作为中信建投指定的项目保荐代表人，在生泰尔IPO项目中存在对发行人销售模式变动真实性核查不到位、对发行人第三方回款的核查工作不到位的情形，决定对二者采取书面警示的监管措施。

值得注意的是，目前中信建投还牵涉*ST紫晶（688086.SH）欺诈发行一案。去年11月，中信建投曾发布公告，称作为*ST紫晶的保荐机构和主承销商，对于后者涉嫌欺诈发行和信息披露违法违规事件造成的负面影响公开致歉。目前，监管部门尚未对此案件作出处罚。

连续受到监管关注，体现出中信建投在经纪业务、投行业务和反洗钱中存在合规性问题。

同花顺iFinD数据库显示，截至2022年三季度末，中信建投实现净利润64.45亿元，同比下降约11%。在中证协去年12月发布的《2022年证券公司投行业务质量评价结果》中，中信建投的评价等级为B级。

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